山西省城鎮(zhèn)建設投資有限責任公司

政府購買服務模式棚戶區(qū)改造項目

融資工作指引（二）

十一、貸款資金使用

貸款資金的支付使用按《固定資產貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令〔2009〕2號）等國家有關規(guī)定及貸款銀行信貸政策辦理，原則上采用受托支付方式，即貸款銀行根據(jù)用款主體的支付委托，將貸款資金支付給符合借款合同約定用途的交易對手。

十二、政府購買服務資金支付

（一）建設期政府購買服務資金支付（付息階段）

對于貸款資金中包含了建設期利息的項目，可由用款主體授權貸款銀行于收息前5個工作日內，通過特種轉賬方式直接將應收利息從用款主體在貸款銀行開設的貸款資金存放賬戶中劃轉至省城投公司在貸款銀行開設的還本付息資金賬戶。收息日，貸款銀行再從省城投公司還本付息資金賬戶中直接扣收應收利息款項。

對于貸款資金中沒有包含建設期利息的項目，按建設期后政府購買服務資金支付之規(guī)定執(zhí)行。

（二）建設期后政府購買服務資金支付（還本付息階段）

市、縣（市、區(qū)）財政局按《政府購買棚戶區(qū)改造服務資金支付通知書》在支付到期日5個工作日前，將政府購買服務資金支付到省城投公司在貸款銀行開設的還本付息資金賬戶，并告知省城投公司。

如若政府購買服務資金支付到期日前第5個工作日，市、縣（市、區(qū)）財政局還未足額支付政府購買服務資金，省城投公司將報告省財政廳，由省財政廳督促其及時劃轉資金；如若政府購買服務資金支付到期日，市、縣（市、區(qū)）財政局仍未足額支付政府購買服務資金，省城投公司將報告省財政廳，由省財政廳督促有關市縣及時籌措資金。

（三）具體要求

1、市、縣（市、區(qū)）財政局應將年度政府購買棚改服務資金列入財政預算，專管員應在每年5月底前將人大批準年度財政預算的決議及相關材料報送省城投公司。

2、省城投公司根據(jù)貸款銀行還本付息通知書，分別向市、縣（市、區(qū)）財政局和購買主體發(fā)送《政府購買棚戶區(qū)改造服務資金付款通知書》（附件13），并取得回執(zhí)。

十三、違約責任

（一）由市、縣（市、區(qū)）政府、資金管理主體、購買主體、用款主體、項目實施主體等導致的違約事件，均由市、縣（市、區(qū)）政府負責糾正并統(tǒng)籌承擔違約責任。省城投公司可采取下列措施：

1、要求市、縣（市、區(qū)）限期糾正；

2、停止市、縣（市、區(qū)）貸款項目資金的提取和支付；

3、向省住房城鄉(xiāng)建設廳報告并在一定范圍內予以通報。

（二）因市、縣（市、區(qū)）未能按期足額支付政府購買服務資金而動用省城投公司自有資金或非本市、縣（市、區(qū)）出資的償債準備金，比照借款合同中貸款銀行對省城投公司逾期罰息利率收取使用費用。

十四、其他

（一）本指引適用于省城投公司承接的政府購買棚戶區(qū)改造服務融資業(yè)務，相關單位需按本指引要求準備資料，規(guī)范操作。

（二）本指引既適用于國家開發(fā)銀行和中國農業(yè)發(fā)展銀行的政策性貸款業(yè)務，也適用于中國建設銀行、交通銀行等銀行的商業(yè)性貸款業(yè)務。

（三）本指引由省城投公司投融資部負責解釋。

（四）本指引自印發(fā)之日起施行。

附件：

1.棚戶區(qū)改造項目融資專管員報備表

2.XX市、縣（市、區(qū)）人民政府融資申請函

3.XX市、縣（市、區(qū)）人民政府關于以政府購買服務方式實施XXXX棚戶區(qū)改造項目有關事項的通知

4.XX市、縣（市、區(qū)）財政局關于XXXX項目政府購買服務有關事項的通知

5.XX市、縣（市、區(qū)）財政局關于對棚戶區(qū)改造項目拖欠政府購買服務資金有關事項的函

6.排他性承諾函

7.關于同意直接劃轉棚戶區(qū)改造項目貸款建設期利息的說明

8.XX市、縣（市、區(qū)）財政局承接棚戶區(qū)改造貸款資金財政專戶信息表

9.承接棚戶區(qū)改造貸款用款主體賬戶信息表

10.棚戶區(qū)改造貸款提款計劃表

11.20XX年棚戶區(qū)改造貸款用款計劃預測表

12.用款主體提款申請

13.政府購買棚戶區(qū)改造服務資金付款通知書

附件1

XX市、縣（市、區(qū)）人民政府

融資申請函

（函號）

山西省城鎮(zhèn)建設投資有限責任公司：

為加快推進我市、縣（市、區(qū)）棚戶區(qū)改造，根據(jù)《山西省人民政府辦公廳轉發(fā)省住房城鄉(xiāng)建設廳省財政廳關于政府購買棚戶區(qū)改造服務指導意見的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕78號）等有關文件精神，經(jīng)研究，我市、縣（市、區(qū)）擬采取政府購買服務模式實施棚戶區(qū)改造項目?，F(xiàn)就有關事項商請并明確如下：

1．本次擬實施的棚戶區(qū)改造項目如下

2．授權XXXX局作為購買主體，擬采取單一來源采購方式，確定貴公司為上述棚戶區(qū)改造項目承接主體。履行政府采購程序后，購買主體與承接主體就上述項目簽訂《政府購買服務協(xié)議》。

3．商請由貴公司就上述棚戶區(qū)改造項目統(tǒng)一向XXXX銀行申請貸款。

4．上述項目購買服務資金（含貴公司還本付息資金）由我市、縣（市、區(qū)）財政局按照《政府購買服務協(xié)議》逐年列入財政預算，在政府綜合財務報告制度建立后，納入政府綜合財務報告，保證及時、足額向貴公司支付購買服務資金。

5．我市、縣（市、區(qū)）同意貸款資金使用、購買資金支付等事項按“省級統(tǒng)貸、市縣購買”相關管理辦法辦理。

指定市、縣（市、區(qū)）財政局作為我市、縣（市、區(qū)）棚戶區(qū)改造貸款資金管理主體，承擔貸款資金賬戶的核算監(jiān)督管理，貸款資金使用申請審核，購買服務資金籌集、支付等責任。

指定XXXX公司作為我市、縣（市、區(qū)）棚戶區(qū)改造貸款資金用款主體，接受貴公司委托，負責上述棚改項目的組織實施，承接貴公司撥付的項目建設資金（含貸款資金、項目資本金等），辦理資金的提取、支付使用等事宜。同意其以用款人身份與貸款人、借款人簽訂借款合同。同意其按貸款銀行要求開設賬戶并接受監(jiān)管。

同意授權市、縣（市、區(qū)）財政局、購買主體、用款主體與貴公司簽訂《棚戶區(qū)改造項目委托投資管理協(xié)議》。

6．我市、縣（市、區(qū)）將積極辦理項目立項及規(guī)劃、土地、環(huán)評等相關手續(xù)，確保滿足借款合同簽訂和貸款資金提取、支付使用的要求。

7、與上述項目有關的資產及各種權益未經(jīng)貴公司和貸款銀行同意均不向第三方抵押。

特此申請。

XX市、縣（市、區(qū)）人民政府

20XX年X月X日